工程项目前期准备阶段的合规要点

一、 项目审批

《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）：

（一）……对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制， 区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准 ，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。……

（二）要严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。《政府核准的投资项目目录》由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减《目录》规定的范围。

《政府核准的投资项目目录》（2016年本）：一、 企业投资建设本目录内的固定资产投资项目，须按照规定报送有关项目核准机关核准。企业投资建设本目录外的项目，实行备案管理。事业单位、社会团体等投资建设的项目，按照本目录执行。

原油、天然气（含煤层气）开发项目由具有开采权的企业自行决定，并报国务院行业管理部门备案。

二、项目建议书

A. 政府投资项目：需要编制项目建议书，并将项目建议书报批，未批准或未通过则项目终止。项目建议书被批准后，通过划拨、出让等方式获得土地使用权。

B. 企业投资项目：不需要项目建议书，只需要企业管理层对于作出投资决策，投资决策通过后，通过招标、拍卖、挂牌等方式获得土地使用权。

三、可行性研究

A. 政府投资项目：在获得土地使用权后进行 项目可行性研究 ，可行性研究通过后进行 项目评估 ，项目评估通过后将 可行性研究报告报批 ，可行性研究报告被批准后方可开始实施项目。

B. 企业投资项目：在获得土地使用权后进行 项目可行性研究 ，可行性研究通过后申请 核准或登记备案 ，核准通过或登记后方可开始实施项目。

一、方案设计

A. 编制设计 阶段管理工作计划

B. 委托设计单位进行 方案设计

C. 向 园林部门报审规划方案 ，向 人防部门报审人防规划方案 ，委托 勘察单位进行地质勘探 。

D. 规划主管部门审定设计方案（颁发通知书），核发 建设用地规划许可证 ，包括消防设计方案审核、节水设计方案审核、文物设计方案审核、卫生设计方案审核、日照影响测算报告、交通规划设计方案审核、抗震设计方案审核、节能设计方案审核、保密设计方案审核，征求水电、燃气、供热等市政部门的意见以及其他审核项目。

E. 方案设计后确定投资估算

二、初步设计及其审批

A. 委托设计单位进行 初步设计

B. 初步设计报相关主管部门审查

落实市政配套方案并签署有关协议，人防主管部门审查 人防初步设计 ，公安部门审查 消防初步设计 ，公安交通管理部门审查停车场（库）及内外 道路设计 。

C. 初步设计经审查批准后，行政主管部门列入年度开工计划

D. 初步设计后确定投资 概算

三、施工图设计及其审批

A. 委托设计单位进行 施工图设计

B.  行政主管部门审批

包括人防施工图审批、消防施工图审批，以及规划部门审查通过施工图。审批通过后可以领取建设工程规划许可证。

C. 施工设计后确定 投资预算

一、建设准备

A. 编制建设准备 阶段管理工作计划

B. 到开户行办理资金证明，落实施工现场“ 三通一平”（通水、通电、通路、土地凭证 。土地经过一级开发后应达到“七通一平”，使二级开发商可以进场后迅速开发建设），落实大型临时工程设施计划和实施方案，委托招标代理机构代理招标

C. 选定单位，签署合同

选定 承包单位，签署施工合同 ；选定 设备、材料供应单位，签署采购合同 ；选定 监理单位，签署委托监理合同

E. 办理招标、施工、监理合同及中标通知书备案手续

F. 办理质量监督及施工安全监督手续，领取受理手续。若经审查认定不合格，则退回材料，待条件合格后重新申报。经审查合格后， 质量安全监督机构进行踏勘现场 。

G. 踏勘现场不合格的，不具备开工条件的退件，现场违章开工的给予处罚，待条件合格后补办。踏勘现场合格后，领取 建筑工程施工许可证。

H. 交底会：

施工图设计交底会（ 总包进场准备施工之前进行 ）：由设计单位到项目现场给现场各方介绍图纸情况，注意事项，施工单位会问一些问题，设计现场回答，并且文字记录下来，各方签字作为资料存档。

建设单位组织召开第一次工地会议，并参加建设、监理和施工单位的图纸会审。

二、招投标基本流程

A. 招标工作准备：建设单位或招标代理机构发布 招标信息公告 ，投标单位到招标代理机构办理 投标申请 。接收申请后对投标单位进行资格预审，预审不合格的，取消投标资格。预审合格后，确定投标单位。

B. 投标单位领取招标文件，随后勘察现场，召开标前会议并对招标文件进行答疑，随后建设单位或招标代理机构接受投标单位的投标文件，并对文件进行初步审查。若经审查认定不合格，则应取消投标资格。若认定合格，则可以与投标单位召开开标、评标、定标会议。

C. 开标、评标、定标会议：

开标会议会邀请所有投标人代表参加并通知监督部门，投标人少于3个的，招标人不得开标。开标会议中，主持人会按照投标文件的递交时间逐一开启文件，并简要介绍每份投标文件的概况。

评标是由招标人依法组建的评标委员会负责，招标人一般会在开标前组建评标委员会。

D. 确定中标单位后，向中标单位发出中标通知书。

E.与中标单位签订合同后，应当对项目合同向信息管理部门备案。

本文来源：balala小法诗，工程造价管理整理